吃了这么多年亏，你们都“被遵守”了什么交易纪律，要避免哪些交易坏习惯，有什么交易

这些年你都遵守了哪些交易纪律？实践出真知，哪些交易纪律是真的有用，哪些是没用的？还有那些广为流传的交易格言，真的有用吗？比如：均线之上绝不做空，均线之下绝不做多？你怎么看？

既然是纪律那一定是有用的，它作为一种行为规则，实际上也没必要简单区分有用还是没用，因为都是相对意义层面的。

做了这么些年交易，虽说没赚什么钱，但至少还是活在市场里的。有用的纪律有很多，感觉最有含金量的就是别重仓梭哈，孤注一掷般地赌博实在是不划算。

做交易的我们往往相信我们是在做投资，虽然形式上是纯粹的投机。

不过，我们要明白的一点是，只有依据冷静的理性思考所作出的判断，基于足够的知识所作出的判断，才称得上是投资。而那些因为人性冲动而作出的决策，那些因为想要大赚一笔的欲望驱动所作出的缺乏客观依据的投资决策，都只能是赌博。

记得，一开始在交易的时候，做国内的股票基本是冲动买入，小亏后割肉甩手。等以后做了原油、现货金这些，止损会带上，但仍免不了爆仓出局的命运。还好，每次都是轻仓为主，从不敢重仓赌博，因为本能告诉我，赌博的人往往难有善终。

说一个身边人的例子吧，他做A股喜欢一把梭，在18年末的时候以25万全部积蓄重仓一只垃圾股，到现在浮亏已超20万了，本想着乌鸡变凤凰，结果却是，乌鸡退化成丑小鸭。实际上，他那个时间点入场正赶上市场迎来最后的底部蓄势，如果不是以赌的心态博反转，也不至于落得现在这个下场。更令人绝望的是，那家公司已经迎来破产重整的日子，股票也面临退市，解套的希望基本等于0了。

我这朋友的遭遇不是个例，这种赌徒的投机思维其实正是绝大多数投资者的真实写照。



不过，真要细细掰扯，你会发现，赌博和交易，其实是一码事！

简单来说，交易者分两种，中长线交易者、超短线交易者。对应过去，就是长期赌博策略和短期赌博策略。这两种虽然都是赌，但赌法完全不同。

中长线交易者和超短线交易者都关心大趋势。只不过前者的盈利直接与趋势相关，后者关心趋势只是为了做好风险管理。

比如逆势交易，就会低一些仓位，交易时间缩的更短，放弃某些边界时间里的交易机会，等等。超短线交易者，有多短呢？也许前一分钟是个多头，后一分钟，就变成空头了。

所谓赌，就是有人扔筛子，你压大还是压小。所谓不赌，就是你跟别人对赌，他扔的次数越多，大小越接近。前者在压一个概率事件，后者在压一个确定事件。

所以前者久赌必输，而后者久而久之，赢的越来越多。

那怎么办，很简单，还是远离交易吧。

正确的交易纪律能助你轻松获利，错误的交易纪律会让你损失惨重。成功的交易系统往往反映了交易者的交易哲学，并且以一致性的潜移默化的影响着交易者在日常生活中的决策逻辑。

交易纪律，可以让在交易中少走弯路，最根本的是保护你的本金。几乎每个成功交易者的决策系统中，都可以发现下面的交易纪律，务必将其容纳到自己的决策系统中。



​

1、谨记任何交易品种，其游戏规则永远有利于场内交易员。

2、务必控制自己的情绪，包括：恐惧、贪婪、期待、焦虑、草率……不因一笔成功的交易而骄傲，不因一笔失败的交易而悔恨。

3、不可无限扩大亏损，更不可将亏损“带回家”，在较大规模的投机活动中一定要做好风险隔离。

4、不可根据特殊情报交易，更不能听从别人的建议进行交易，当别人的建议已经影响到你的交易计划，一定要停止交易，并进行深入分析，在制定严格交易计划后，重新进入交易。

5、不论你对某只股票、某个市场或某笔交易有多么强烈的高胜利率感觉，也不可对任何人提供任何消息或意见。一旦市场有变化，之前的建议会固化你的思维，让你失去灵活性。

6、无论进行任何级别的交易，都要搞清楚当前短期、中期、长期所处的趋势。

7、遵循一致性的获利原则，一旦心存怀疑，立即出场。

8、不可仅因价格偏低而买进，不可仅因价格偏高而卖出，这两者都是自以为是的主观情绪。

9、只在流动性高的市场中交易，当价格变动迅速时，不可建立头寸，避免被情绪反噬。

10、根据计划进行交易，并严格遵守计划。

11、如果没有把握就不要交易，顺势而为、耐心等待，不可过度扩交易。

12、在交易前，务必先决定你的止损位置，并尽可能的采用止损单。

13、当你离开报价机时，每个头寸都必须设定止损点。

14、迅速认赔，让获利头寸持续发展，不可让获利头寸演变为亏损，或者尽可能持有必然获利的头寸。

15、在弱势中买进，在强势中卖出。应该以买进意愿来同等对待卖出。

16、当你建立新头寸而在涨势中买进或在跌势中卖空时，务必谨慎。

17、在多头市场初期阶段，应该扮演投资者的角色。

18、不理想的交易头寸不可加码，不可摊平亏损，亏损头寸不可加码，除非是按交易计划执行，并设定了市场证明你判断错误的止损点。

19、在适当的情况下，可以追加获利的头寸。最佳的买进与卖空时机是整理或交易区间被突破的时候。

20、如果一笔交易的交易指令没有被正确执行，出现的误差已超过自己的预设，则不该从事该笔交易。

21、除非行情非常活跃，否则不要在交易时段的中间突然插进交易。

22、必须保留自己的交易记录，永远要分析自己的错误。

讲讲自己的体会。

2015年的时候，交易一直处于赚钱和亏钱的拉锯齿的状态，那个阶段一直找原因，每天对市场的分析，做得如此之好，但结果缺不如意。论坛上各种说《走进我的交易室》写得很好，下了一本电子版，翻来观看。之前买了两本纸质的书，但都是一种看完就扔的感觉，不想那么浪费。其中一个记录点，对我影响还是很大，那就是记录自己的交易，给自己的交易打分，所以其他地方写的交易方式，都试过了，唯独这一个方法还没有试过。心想不妨尝试一下，死马当活马医。

写的第一天，确实感觉很无聊，每天写自己的建仓位置，持仓时间，布局的是交易体系的那个方法，持仓心态，计划目标到持仓止盈的总评分。感觉确实无聊！当然还有自己曲线，布局的仓位等。

第三天，开始有那么一点感觉了，明显知道，交易越多，这记录起来，真的是累，每次记录都要花费2-3个小时，交易越多，越累。突然也感觉到交易单多的时候，不仅仅记录起来累，而且收益也不怎么见好。此时开始想着降低仓位，把自己看好的最好的1-2笔交易做好，就足够。

第四天，怕记录太辛苦，行为上开始约束时，交易频率降低，持仓时间开始有所增长，主要的心态还是应付繁琐的记录，真是自立不讨好，但思维上也开始逐渐有所改变，知道错误的交易的原因，而且愿意去改变，虽然是被动的思维。持仓时间增长，交易频率降低，盈利目标预测，心态控制状态，都提升了一个等次。这一周，发现不亏了，赚了5%.一周时间结束下来，虽然是辛苦了点，赚钱了，动力特别足。

第二周，开始知道方法不固定，今天做背离，明天做追涨。逐渐把一些成功率不高的方法，淘汰，剩下的比较好的方法，然后逐渐优化。这是有以前从来没有过的感受。从此把自己的模式，剔除掉不好方法，仅仅剩下一重方法。还是很累，第二周结束，盈利5%。

第三周，遇到了瓶颈，那就是周期在转换的时候，到底哪个周期最稳，4小时的子级别信号和日线级别的子级别周期不一样，如何做切换。实际上现在外界很大的总结，1H-日线，30M-4H，当时应是全部靠自己总结出来的，互联网知识共享到现在的阶段，给了很多人福利，能够轻松拿到别人的很多经验。但多少人能把这一层次彻底悟透呢？有的知识，虽然道理可以轻松获取的便利，但真正转变成自己的知识，是需要很长时间的。我在这个点陷入了死循环。但每周都能稳定盈利5%，很奇怪，自己都不知道为啥这么稳定。

第四周，第五周……坚持了两个月，账户从5000美金到了7980美金。

两个月下来，不累那是假的，多少次想放弃，多少次都是为了应付而记录，而不是自己真正做计划。然后，发现连续两周时间，所作的计划，都无法跟交易匹配。然后开始不写计划，2个月时间的坚持下来，模型定性了，不需要盘前做图标做计划。

一路走下来，最大的体会，就是寻找到自己的交易模式，当你交易模式寻找到后，就可以不需要写计划，用模式来限制自己的纪律。而且我现在的模式单一到只有一种。就一种足够赚钱的模式，就够了。

讲讲自己的体会。

2015年的时候，交易一直处于赚钱和亏钱的拉锯齿的状态，那个阶段一直找原因，每天对市场的分析，做得如此之好，但结果缺不如意。论坛上各种说《走进我的交易室》写得很好，下了一本电子版，翻来观看。之前买了两本纸质的书，但都是一种看完就扔的感觉，不想那么浪费。其中一个记录点，对我影响还是很大，那就是记录自己的交易，给自己的交易打分，所以其他地方写的交易方式，都试过了，唯独这一个方法还没有试过。心想不妨尝试一下，死马当活马医。

写的第一天，确实感觉很无聊，每天写自己的建仓位置，持仓时间，布局的是交易体系的那个方法，持仓心态，计划目标到持仓止盈的总评分。感觉确实无聊！当然还有自己曲线，布局的仓位等。

第三天，开始有那么一点感觉了，明显知道，交易越多，这记录起来，真的是累，每次记录都要花费2-3个小时，交易越多，越累。突然也感觉到交易单多的时候，不仅仅记录起来累，而且收益也不怎么见好。此时开始想着降低仓位，把自己看好的最好的1-2笔交易做好，就足够。

第四天，怕记录太辛苦，行为上开始约束时，交易频率降低，持仓时间开始有所增长，主要的心态还是应付繁琐的记录，真是自立不讨好，但思维上也开始逐渐有所改变，知道错误的交易的原因，而且愿意去改变，虽然是被动的思维。持仓时间增长，交易频率降低，盈利目标预测，心态控制状态，都提升了一个等次。这一周，发现不亏了，赚了5%.一周时间结束下来，虽然是辛苦了点，赚钱了，动力特别足。

第二周，开始知道方法不固定，今天做背离，明天做追涨。逐渐把一些成功率不高的方法，淘汰，剩下的比较好的方法，然后逐渐优化。这是有以前从来没有过的感受。从此把自己的模式，剔除掉不好方法，仅仅剩下一重方法。还是很累，第二周结束，盈利5%。

第三周，遇到了瓶颈，那就是周期在转换的时候，到底哪个周期最稳，4小时的子级别信号和日线级别的子级别周期不一样，如何做切换。实际上现在外界很大的总结，1H-日线，30M-4H，当时应是全部靠自己总结出来的，互联网知识共享到现在的阶段，给了很多人福利，能够轻松拿到别人的很多经验。但多少人能把这一层次彻底悟透呢？有的知识，虽然道理可以轻松获取的便利，但真正转变成自己的知识，是需要很长时间的。我在这个点陷入了死循环。但每周都能稳定盈利5%，很奇怪，自己都不知道为啥这么稳定。

第四周，第五周……坚持了两个月，账户从5000美金到了7980美金。

两个月下来，不累那是假的，多少次想放弃，多少次都是为了应付而记录，而不是自己真正做计划。然后，发现连续两周时间，所作的计划，都无法跟交易匹配。然后开始不写计划，2个月时间的坚持下来，模型定性了，不需要盘前做图标做计划。

一路走下来，最大的体会，就是寻找到自己的交易模式，当你交易模式寻找到后，就可以不需要写计划，用模式来限制自己的纪律。而且我现在的模式单一到只有一种。就一种足够赚钱的模式，就够了。

我只说一点，所谓的遵守盈亏比，市面上传的大部分方法都是错的，例如止损20点止盈40点这绝对的伪命题。我说的是方法有问题，盈亏比这个概念是对的。

均线之上绝不做空，均线之下绝不做多。这不就是一根均线走天下么。目前这个均线有一个比较好用的周期，238。

主观交易，前期有稳实的功底，到后期越简单的系统一致性越高，越容易盈利。一个花里胡哨的交易系统，基本都是亏货，程序化交易我没接触过不评判。一条均线是非常好的趋势交易系统，即使做短线也是非常优良的。

其实这个方法基本要看人来的，人的性格不同，有的人比较佛性，这种人就适合一根均线法。有的人性格比较急躁，做事本来就耐不住性子，这种人就不适合一根均线法。这个是非常好理解的，操盘系统必须和操盘手适配才可以的得到执行，无法执行的系统肯定不是好系统。

技术分析就是把行情分分类，分成可以做的和不可以做的，指标均线多了其结果看起来也是一样，也仅仅是一种分类，并且复杂的系统一方面是太复杂不直观，另外就是容错性差些。

高手都是寂寞的，寂寞的高手做最简单的事，任何事情做10000小时，就是无人匹敌的武林秘籍。

你所有的纪律，慢慢的，逐条的被实际操作中的偶然状况攻克，最终带你走向万劫不复的深渊。

比如，我们说回到交易，人人都知道的交易纪律:轻仓，顺势，止损。

我敢说，你几乎每一笔的亏损交易，都违反了这三条纪律中的至少一条。

我也敢说，你几乎每一次因为违反纪律而造成重大亏损后，都会总结出上述交易纪律，并要求自己以后一定要严格遵守。

但是，为什么错误一再的犯，总结一再的做，账户的资金越来越少？

再来看看你盈利的那部分交易。我敢说，至少有一部分，甚至绝大部分是违反了交易纪律而盈利的。

如果严格执行交易纪律，为你提供了利润的一部分交易，极有可能变成一系列的小额亏损。

不遵守纪律吧，时不时来一次大亏损。遵守纪律吧，又要被纪律戕害掉不少利润

正是这样的尴尬，才导致绝大多数交易者空谈遵守交易纪律的重要性，却始终在遵不遵守之间徘徊反复。

造成这种局面的根本原因在于纪律的具体内容太笼统，泛泛，没有具体实施细则，没有考虑实际情况，过于片汤话。

然而，要想一次性的构建完善的交易纪律也不能够。有些东西，你得经历过，才能意识到。所以，构建完善的交易纪律，是一个持续的艰苦的过程。其中包含了怀疑与反复。

既然说到这里，我尽量给出几点不成熟的建议供参考:

1、一条想清楚，愿意坚决执行的纪律一定要落实到纸面。而一条还在思考观察的纪律也请写在草稿本上。

２、没有任何一条纪律是可以不经过思考就拿来执行的。包括轻仓、顺势、止损。

３、对于一条纪律中的关键词要有明确的定义。比如:要顺势交易。这话太片汤，你要明确什么时间周期，如何定义趋势。如:我交易4H周期，以10周期和30周期简单移动平均线交叉定义的趋势。这就解决了逆日线周线趋势怎么办？逆30/120均线交叉怎么办的问题。而这些问题不明确定义，会导致你犯错。

４、牢记，纪律是保命的，策略才是赚钱的。所以，纪律是你交易的底线。想多赚钱，需要解决策略问题。想避免不必要的资金大幅回撤，要严格遵守纸面纪律。

５、避免以一笔交易的实际盈亏评价交易对错。应当以是否遵守纪律评价交易对错，在此基础之上，以策略是否得到有效执行评价交易好坏。

６、要养成复盘和逐笔做交易笔记的习惯。这是完善交易纪律，和探索交易策略的最佳途径。对于交易过程中出现的纪律和策略中没有涉及到的漏洞要给出实际解决方案，而非泛泛总结片汤话。

７、要敢于犯错，更要敢于面对自己犯的错。最重要的是，及早的原谅自己所犯的错误。不接受不原谅犯错的后果很可能会为了弥补过错而越陷越深。

８、这点最重要，牢记:没有人能够完美的，坚定不移的，遵守交易纪律和执行交易策略。

9、在纸面纪律上一定要有一条:账面浮亏达到1%以及每增加1%浮亏时，检查交易是否违反纪律和策略。

最后三点多说几句:

千万别天真的认为下定决心遵守交易纪律，就能一直遵守，哪怕你的纪律再完善，也做不到。

做不到没有关系，我们退而求其次:尽量控制因为没有遵守交易纪律而造成的犯错成本。

因此，我说，一定要意识到自己有可能会违反纪律。这样才会经常检查自己是不是正在违反纪律。发现问题，亏损了，要原谅自己。原谅自己的方式是处理掉亏损，而非弥补错误。

一笔重大亏损，一定是违反了交易纪律。而最初很可能只是一个小错误，却因为不断弥补而形成一系列的错误堆积，才导致重大亏损。

如:顺势做多没止损，行情下跌，浮亏，加仓，浮亏加大，再加仓成重仓。继续下跌，不愿离场，内心恐惧，于是强行对冲。对冲后开始反弹，见反弹力度大，担心对冲空单深套，冲动割肉。反弹结束，再度下跌。不愿重新对冲锁定亏损，下跌破前低，极度恐慌，内心崩坏。多单全平反手开2倍空单。价格拉升，爆仓，价格创新高。爆仓之后才明白，这波下跌是之前上升趋势12345的回调ABC。就因为第一笔多单轻仓顺势没止损，此后一错再错。

因此，相比于空谈遵守交易纪律的重要性，细化交易纪律和违反纪律后的及时纠错更重要。

我们经常把交易分为左侧和右侧，拿题主这个例子来说，在均线之上绝不做空，均线之下绝不做多的方法其实就是明显的右侧交易。当然我们不能说它错了，只是一种方法而已。

左侧和右侧的利弊相信大家都已经非常清楚了，我们在做交易时最好还是随机应变，为了尽量多地赚取利润，我觉得不该固守左侧或者右侧思想。

拿这两天的黄金来说吧。



这两天黄金大幅反弹，但在前面是处于明显的下跌趋势。当然，在均线之下我们做空会得到很大的利润。然而在1765一线附近我们看到了非常稳固的底部特征，可以说是4重底。那么当这4重底出现之后，我们仍然在均线下方去做空黄金，必然会遭受到损失。而等到黄金回到均线上方之后再做多，也会错过相当一部分利润。

所以，当这种明显的底部形态出现的时候，左侧交易是非常好的策略。不仅胜率有保证，而且盈利的空间将大幅增加。当然，这里我们需要注意的是，止损一定要带好。不能因为出现四重底我们就不设止损，这样的坏习惯是万万不可取的。因为我们在交易的时候，只是博一个概率，而不具有100%的确定性。

随后黄金再度重回均线上方并延续了强势反弹的走势，则我们又可以用“均线上方做多，均线下方做空”的右侧思维了。

总之，在我看来，交易就是低买高卖赚取差价，我们不能被所谓的交易纪律所困住，要灵活应变。

交易的辛酸过程，要仔细说的话，可能一天也说不完。

但是千言万语到最后，还是绕不开几个核心的点。

一就是风控，也就是止损。在我的经历中，多半的亏损都是来自于不止损而爆仓。甚至很多时候盲目地亏损加仓以求摊平成本，反而加速了爆仓。

二就是心态。心态确实能很大程度影响自己的成绩，特别是在心态不好的时候，亏损的速度是成倍增加的。养成良好的心态，才能真正做到截断亏损，让利润奔跑。

三才是技术。技术的运用需要很多细节，我们必须把一个技术吃透。不管是理论也好，一个指标也罢，都是如此。因此，学习是必不可少的，而且要坚持。

差不多就是这些吧，具体的我相信每个人都有自己的领悟。