ASIC吊销Lotus Securities的AFS许可

经验 2018-12-30 Views: 86

ASIC吊销了Lotus Securities Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可(牌照号306812),原因是该公司未能履行作为金融服务许可单位的关键义务:

在规定的时间内提交财务报告;

在规定的时间内提交合规审计计划和管理投资计划的财务报告;

遵守ASIC发布的通知;

在10日内向ASIC通知自己的违纪行为。

AISC专员Greg Tanzer说:“责任企业对保证投资计划按ASIC公司条例运作起到关键作用。此事件再次表明我们我们会对未能起到作用和不履行关键义务的责任企业采取行动。

Lotus Securities有权向行政上述法庭申请复核ASIC的决定。

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