ASIC澳大利亚证券和投资委员会成立于2001年，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，也是一个独立的联邦政府机构，依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明，以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康。

监管范围：

牌照：

AFSL、ABN（澳大利亚商业注册代码）、ACN（澳大利亚公司代码）

特别提示：金融公司如从事金融衍生品交易服务需要三个号码皆具备，仅有后两种的公司是没有资格开展相关业务的。

查询澳大利亚ASIC监管号的方法步骤如下：

1、进入ASIC官网：http://www.asic.gov.au/

2、在官网首页的右侧位置选择：Professional registers

3、在下面的页面中，在输入框中输入相关信息，点击“search”即可（我们这里以Aetos的监管号查询为例）

4、在查询结果中就会出现该平台的相关信息了。

需注意以下几点：

“Licensee Summary”（牌照概要）下的“Status”（状态）应显示为“Current”（当前有效），如果显示为“Ceased”（终止），则说明该牌照失效了。

必须有EDR一栏，也就是“External Dispute Resolution”（外部争端解决）：

“Licence Authorisation Conditions”（牌照授权条件）下的(a)、(b)、(c)三项下均应包含“foreign exchange contracts”（外汇交易合约）：

如果没有的话，说明该平台没有经营外汇业务的资质。

最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”（为零售及批发客户提供服务），有些公司只有“to wholesale clients”（批发客户），没有“retail”（零售）字眼，说明不能开发个人客户，否则就是超范围经营，属于违规行为：